AML Officer i MLRO na zlecenie — outsourcing działu compliance

Każda licencjonowana firma kryptowalutowa, fintechowa i płatnicza potrzebuje osoby odpowiedzialnej za raportowanie prania pieniędzy, którą zaakceptuje regulator — i większość z nich nie potrzebuje do tego etatu. Protegra dostarcza takiego oficera, dział, który za nim stoi, albo jedno i drugie.

Zapewniamy i osadzamy certyfikowanego AML Officera lub MLRO spełniającego lokalne wymogi kwalifikacyjne i rezydencyjne — różnią się one wyraźnie między Polską, Łotwą, Maltą, Litwą i Holandią, a kandydat zaakceptowany w jednym kraju nie zawsze przejdzie w innym. Budujemy również sam dział: polityka AML i CFT, procedury kontroli wewnętrznej, metodyka oceny ryzyka, procesy onboardingu KYC i KYB, monitoring transakcji KYT na łańcuchu, obsługa Travel Rule, screening sankcyjny i PEP, zgłoszenia STR i SAR do jednostki analityki finansowej, archiwizacja dokumentacji oraz coroczne szkolenia pracowników, których dowodów wymaga regulator.

Kiedy system już działa, prowadzimy go dalej: sprawozdawczość regulacyjna w terminach, aktualizacja polityk przy zmianie prawa, reprezentacja przed regulatorem podczas kontroli i audytów, usuwanie nieprawidłowości wykrytych w audycie GAP oraz rola wskazanego punktu kontaktowego.

Formy współpracy: pakiet godzin na konkretny problem, wskazany MLRO lub AML Officer w abonamencie miesięcznym, albo pełny outsourcing funkcji compliance. Do tego samego pakietu można dodać Inspektora Ochrony Danych (DPO) zgodnie z RODO.

Dla kogo: CASP i VASP, instytucje pieniądza elektronicznego i instytucje płatnicze, giełdy i kantory, operatorzy gier online oraz firmy, którym audyt GAP lub pismo regulatora właśnie nakazały uporządkować compliance.

Cena: od 500 EUR.